零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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