科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审(福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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