昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促(cù)进证券期货(huò)市场的平坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从(cóng坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用)事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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