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　　零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(b24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电ěi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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