零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(五的大写是什么rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quá五的大写是什么n)面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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