昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)两部分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(p将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物íng)合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过(将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物