零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xí桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门ng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

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　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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