昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的(de)尽破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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