金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及(jí揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音)时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音